11月初蝴蝶谷中文网，中国东说念主民银行上海分行连开6张罚单。

两张罚单理解，海通证券、申万宏源证券的多项作恶手脚，归拢罚金744万元，此外还有多名职工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。

其中蝴蝶谷中文网，海通证券股份有限公司，因未按规矩执行客户身份识别义务；未按规矩报送大额往来和可疑往来呈报；与不解身份的客户进行往来，归拢被罚395万元。

时任海通证券股份有限公司总司理助理陈某钱、王时任海通证券股份有限公司合规总监某业，因对相干业务的作恶违法手脚负有主要背负，分辨被处以罚金7万元、5.25万元。

另一份罚单则泄漏：申万宏源证券有限公司，因未按规矩执行客户身份识别义务；未按规矩报送大额往来和可疑往来呈报；与不解身份的客户进行往来，归拢被罚349万元。

时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券有限公法律阐明律合规总部总司理、合规总监毛某平，因对申万宏源相干作恶违法事实负有背负，分辨被罚金2万元、6万元。

刚刚泄漏的券商上市公司三季报理解，海通证券前三季度完毕买卖收入128.99亿元，同比减少42.86%，包摄鼓动净耗损6.58亿元；申万宏源完毕买卖收入174.56亿元，同比增7.21%，，包摄鼓动净利润47.11亿元。

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而海通证券则凭借着前三季度6.59亿元的净耗损蝴蝶谷中文网，位列前三季度券商耗损榜单倒数第一位。